活动伊始，我所王午生主任发表致辞，他首先对与会嘉宾的到来表示热烈的欢迎和诚挚的感谢，并表示，此次活动邀请多位合规领域的专家，共同探讨和分享企业合规管理体系建设的理论知识和实务经验，以期为企业合规工作提供有力指导。樊光中老师作为国际、国内合规管理标准的主要制定者，拥有深厚的理论知识和丰富的实践经验，在合规领域享有极高的声誉，期待在座谈和与谈环节中，聆听来自各领域专家的独到见解，以及他们之间思想火花的碰撞。

接下来，樊光中老师以“企业合规管理体系建设实务分享”为主题，从企业合规管理的最小单元、合规管理体系建设全流程、建立合规领导机制、建立合规管理组织体系、建立企业合规管理激励和支持保障体系、久久为功塑造合规文化、合规管理体系文件构成七个方面进行了深入浅出的讲解。

樊老师首先指出，企业合规管理的最小单元是构建合规体系的基础，涉及企业利益相关方如党组织、政府、监管机构等，并明确合规义务的来源。他强调，合规不仅是遵守法规，更是企业主动担当的责任，其目的在于满足利益相关方的合理需求,企业决策与执行的合规性至关重要，需构建完善的合规管理闭环。在合规管理体系的全流程建设上，樊老师提出了从识别内外环境、评估合规风险到建立建立纠正与持续改进机制完整方法，强调每一步都需要精准规划和有效执行。

随后，樊老师着重介绍了合规领导机制和组织体系的建立,他强调企业应明确各部门和岗位的合规职责，并通过培训和宣传培育浓厚的合规文化。合规管理部门的设立是确保合规工作得以有效监督和管理的关键。此外，樊老师还探讨了合规管理激励和支持保障体系的重要性，提出了通过绩效考核、信息技术支持等手段，激活合规管理体系，确保合规意识深入人心。在塑造合规文化方面，樊老师提倡通过制定合规行为准则、合规守则等活动，不断提升员工的合规能力。

最后，樊老师详细讲解了合规管理体系文件的构成，区分了大中小公司不同规模的文件化合规管理体系，为企业在实际合规建设中提供了具体可行的指导。

与谈环节，西安财经大学法学院院长王波教授、樊光中老师、陕西稼轩律师事务所主任梁宁辉及我所执行主任闫小菊四位专家共同参与，就合规业务各方服务者的功能作用及合规业务的热点问题进行了讨论和碰撞，本环节由我所闫小菊主任主持。

王波院长介绍了西安财经大学西部企业合规研究中心的机构设置、功能方向以及目前的成果。梁宁辉主任作为陕西省律师协会律所建设指导委员会负责人，介绍了陕西省司法厅、陕西省律师协会律所规范化体系建设的工作计划及近期安排。

合规管理不仅是企业的新管理要求，也催生了新的咨询和服务业态，与谈嘉宾以各自的身份和视角分享了参与合规服务的经验，呈现出合规管理咨询需要多学科交叉融合，不仅需要律师提供法律专业知识，也需要会计事务所、IT工程师、学校、咨询机构等各方的参与，大家携手努力形成开放包容的合规服务生态，共同推动企业合规管理水平，提升合规整体服务水平。

针对合规领域主要服务类型国企合规体系建设和涉案企业合规，与谈环节展开了精彩的讨论。王波院长分析，企业合规管理体系建设是事前主动建立的，而涉案企业合规整改则是事后被动进行的；涉案企业合规是法律合规，而合规体系建设中的“规”除了法律合规，还包括其他的“规”，如企业自愿遵守的承诺；合规体系建设是整体合规而涉案企业合规更多的是专项合规，企业在日常经营中应主动加强合规管理体系建设，防范潜在风险。樊老师分享了涉案企业合规整改的相关经验，强调合规管理体系建设和最高检涉案企业合规评估机制建立过程中遵循的基础文件均为国际标准ISO37301《合规管理体系要求及使用指南》，该标准是全球通行、认可的标准，也是各个国家合规经验的总结。涉案企业合规作为刑事层级合规属于最低的层级，并提出了预防性合规体系建设的五个层级，包括从刑事合规、行政合规、民事合规、道德合规到追求企业价值合规，要求不断升级。

通过嘉宾们的分享和讨论，我们认识到企业应该建立一个与自身实际需求相适应的合规体系。作为企业内部治理的重要组成部分，合规管理将随着企业的成长和经济全球化的推进而越来越受到重视。同时，它也是企业对外展示其社会责任和诚信的重要窗口。

在自由提问环节，与会人员纷纷就合规体系建设中的困惑、难点进行了提问，现场气氛热烈，针对提问，与谈嘉宾为大家进行了现场解答，与会人员纷纷表示受益匪浅，通过这次交流，不仅对企业合规管理体系建设有了更深入的了解，也为企业未来的合规管理工作提供了宝贵的思路和建议。